PAAN CAPITAL II Sp. z o.o. jest zewnętrznym zarządzającym alternatywnymi spółkami inwestycyjnymi (ZASI), wpisanym do rejestru zarządzających ASI prowadzonego przez Komisję Nadzoru Finansowego.
PAAN CAPITAL II Spółka z ograniczoną odpowiedzialnością z siedzibą w Warszawie działa jako zewnętrznie zarządzający alternatywnymi spółkami inwestycyjnymi (ZASI) w rozumieniu ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi.
Spółka jest wpisana do rejestru zarządzających ASI prowadzonego przez Komisję Nadzoru Finansowego. Przedmiotem działalności Spółki jest zarządzanie alternatywnymi spółkami inwestycyjnymi, w tym zarządzanie portfelami inwestycyjnymi tych spółek oraz ryzykiem związanym z ich działalnością.
Spółka zarządza dwoma alternatywnymi spółkami inwestycyjnymi, działającymi w formie spółki komandytowo-akcyjnej, których jest komplementariuszem.
Spółka działa na podstawie ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi (t.j. Dz.U. 2024 poz. 1034) oraz przepisów rozporządzenia ZAFI (2011/61/UE).
Spółka jest wpisana do rejestru zarządzających ASI prowadzonego przez Komisję Nadzoru Finansowego (KNF). Działalność Spółki jako ZASI rejestrowego podlega nadzorowi KNF w zakresie określonym przepisami prawa.
Spółka realizuje coroczne obowiązki sprawozdawcze wobec KNF w formacie XML, obejmujące m.in. monitorowanie łącznej wartości aktywów zarządzanych ASI, zgodnie z art. 70ze ustawy o funduszach inwestycyjnych.
Zgodnie z przepisami ustawy, uczestnictwo w zarządzanych ASI jest dostępne dla podmiotów profesjonalnych oraz osób fizycznych posiadających odpowiednią wiedzę i doświadczenie inwestycyjne.
Spółka stosuje procedury należytej staranności wobec klientów oraz wewnętrzne procedury AML, zgodnie z ustawą z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu.
Spółka przetwarza dane osobowe zgodnie z rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 (RODO). Szczegółowe informacje dostępne są w polityce prywatności.
Poniższe informacje stanowią realizację wymogów przewidzianych Rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2088 z dnia 27 listopada 2019 r. w sprawie ujawniania informacji związanych ze zrównoważonym rozwojem w sektorze usług finansowych (Rozporządzenie SFDR).
Na gruncie Rozporządzenia SFDR, PAAN CAPITAL II Sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie (ZASI) kwalifikowany jest jako uczestnik rynku finansowego, a zarządzane alternatywne spółki inwestycyjne stanowią produkty finansowe.
Zgodnie z art. 2 pkt 22 SFDR „ryzyko dla zrównoważonego rozwoju" oznacza sytuację lub warunki środowiskowe, społeczne lub związane z zarządzaniem, które – jeżeli wystąpią – mogłyby mieć, rzeczywisty lub potencjalny, istotny negatywny wpływ na wartość inwestycji.
ZASI nie posiada strategii dotyczącej wprowadzania do działalności ryzyk dla zrównoważonego rozwoju w procesie podejmowania decyzji inwestycyjnych. Ryzyka dla zrównoważonego rozwoju mogą być brane pośrednio pod uwagę przy podejmowaniu decyzji inwestycyjnych, zgodnie z podejściem prezentowanym przez niemiecki organ nadzoru BaFin zawartym w „Guidance Notice on Dealing with Sustainability Risks".
Zgodnie z prezentowanym podejściem, ryzyka dla zrównoważonego rozwoju nie są ujmowane jako odrębna kategoria ryzyka, lecz jako czynniki wywierające wpływ na inne rozpoznane kategorie ryzyka. Podlegają one każdorazowej ocenie z uwzględnieniem metody eksperckiej w ramach analiz poprzedzających podejmowanie decyzji inwestycyjnych.
ZASI nie bierze pod uwagę głównych niekorzystnych skutków decyzji inwestycyjnych dla czynników zrównoważonego rozwoju.
Powody nieuwzględniania:
Inwestycje w ramach zarządzanych ASI (jako produktów finansowych) nie uwzględniają unijnych kryteriów dotyczących zrównoważonej środowiskowo działalności gospodarczej określonych w Rozporządzeniu (UE) 2020/852 (Rozporządzenie Taksonomiczne).
Poniższe informacje dotyczą zasad obejmowania praw uczestnictwa alternatywnych spółek inwestycyjnych zarządzanych przez PAAN CAPITAL II Sp. z o.o., w szczególności przez klientów detalicznych. Informacje te publikowane są zgodnie z art. 70a ustawy o funduszach inwestycyjnych.
Zarządzający ASI może traktować podmiot jak klienta profesjonalnego, na jego wniosek, jeżeli podmiot posiada wiedzę i doświadczenie pozwalające na podejmowanie właściwych decyzji inwestycyjnych oraz właściwą ocenę ryzyka.
Osoba fizyczna może być uznana za klienta profesjonalnego, jeżeli wartość jej wkładu do ASI będzie nie mniejsza niż równowartość w złotych kwoty 60 000 euro (przeliczona według średniego kursu NBP na dzień wniesienia wkładu). Środki na wkład nie mogą pochodzić z pożyczki, darowizny ani innej umowy o podobnym charakterze zawartej z ASI, zarządzającym ASI lub jednostką powiązaną.
Alternatywna spółka inwestycyjna nie może zawrzeć umowy pożyczki lub innej umowy o podobnym charakterze, dokonywać emisji obligacji lub innych papierów wartościowych niebędących prawami uczestnictwa ASI, jeżeli udzielającym pożyczkę lub obejmującym obligacje jest osoba fizyczna — z wyjątkiem osoby fizycznej uznanej za klienta profesjonalnego, z uwzględnieniem art. 70k ust. 1 i 3 ustawy o funduszach inwestycyjnych.
Osoby fizyczne posiadające w dniu wejścia w życie ustawy z dnia 16 sierpnia 2023 r. prawa uczestnictwa ASI, której co najmniej 50% praw uczestnictwa nie posiadają klienci profesjonalni, i które nie spełniają warunku minimalnego wkładu 60 000 euro — pozostają inwestorami ASI, jednak nie mogą obejmować nowych praw uczestnictwa, w szczególności nie mogą uczestniczyć w:
— podwyższeniu wartości nominalnej istniejących udziałów (sp. z o.o.),
— obejmowaniu akcji nowej emisji lub podwyższeniu wartości nominalnej akcji (S.A. i S.K.A.),
— zwiększeniu wkładu dotychczasowych komandytariuszy (sp.k.)
— jeżeli wartość nowych wkładów liczona łącznie z dotychczasowymi byłaby mniejsza niż równowartość 60 000 euro i nie zostanie dokonana pozytywna ocena tej osoby jako klienta profesjonalnego.
Czynność prawna mająca za przedmiot prawa uczestnictwa w ASI, prowadząca do przeniesienia tych praw na podmiot niebędący jej inwestorem, wymaga wyrażenia zgody w formie pisemnej przez zarządzającego ASI.
Zarządzający ASI odmawia wyrażenia zgody, jeżeli po weryfikacji podmiot nie spełnia warunków pozwalających na uznanie go za klienta profesjonalnego. Czynność prawna dokonana bez zgody zarządzającego jest nieważna.
Powyższe ograniczenie nie ma zastosowania, gdy co najmniej 50% praw uczestnictwa ASI posiadają klienci profesjonalni, o których mowa w art. 2 pkt 13a lit. a–m ustawy o funduszach inwestycyjnych.
Art. 56 ust. 1 i 2 ustawy z dnia 16 sierpnia 2023 r.
Ust. 1. Osoby fizyczne posiadające w dniu wejścia w życie niniejszej ustawy prawa uczestnictwa alternatywnej spółki inwestycyjnej, której co najmniej 50% praw uczestnictwa nie posiadają klienci profesjonalni, o których mowa w art. 2 pkt 13a lit. a–m ustawy zmienianej w art. 14, które nie spełniają warunku określonego w art. 70k ust. 3 ustawy zmienianej w art. 14, pozostają inwestorami alternatywnej spółki inwestycyjnej.
Ust. 2. Osoby fizyczne, o których mowa w ust. 1, nie mogą obejmować nowych praw uczestnictwa alternatywnej spółki inwestycyjnej, w szczególności uczestniczyć w: 1) podwyższeniu wartości nominalnej istniejących udziałów – w spółce z o.o., 2) obejmowaniu akcji nowej emisji, sprzedaży akcji własnych, podwyższeniu wartości nominalnej akcji – w S.A. oraz S.K.A., 3) zwiększeniu wkładu dotychczasowych komandytariuszy – w spółce komandytowej – jeżeli wartość nowych wkładów liczonych łącznie z dotychczasowymi wkładami tych osób fizycznych będzie mniejsza niż określona w art. 70k ust. 3 ustawy zmienianej w art. 14 oraz o ile nie zostanie dokonana pozytywna ocena osoby fizycznej zgodnie z art. 70k ust. 1 tej ustawy.
Art. 8a ust. 4 ustawy o funduszach inwestycyjnych
Alternatywna spółka inwestycyjna nie może zawrzeć umowy pożyczki lub innej umowy o podobnym charakterze, dokonywać emisji obligacji lub innych papierów wartościowych niebędących prawami uczestnictwa alternatywnej spółki inwestycyjnej, jeżeli udzielającym pożyczkę lub zawierającym inną umowę o podobnym charakterze albo obejmującym lub nabywającym obligacje lub inny papier wartościowy jest osoba fizyczna. Ograniczenie to nie dotyczy osoby fizycznej uznanej za klienta profesjonalnego, z uwzględnieniem art. 70k ust. 1 i 3.
Art. 70k ust. 1 i 3 ustawy o funduszach inwestycyjnych
Ust. 1. Zarządzający ASI, na wniosek podmiotu innego niż określony w art. 2 pkt 13a lit. a–m oraz w zakresie określonym w takim wniosku, może traktować ten podmiot jak klienta profesjonalnego, pod warunkiem że podmiot ten posiada wiedzę i doświadczenie pozwalające na podejmowanie właściwych decyzji inwestycyjnych oraz właściwą ocenę ryzyka związanego z tymi decyzjami, a także spełnia warunek, o którym mowa w ust. 3.
Ust. 3. Osoba fizyczna może być uznana za klienta profesjonalnego, jeżeli wartość jej wkładu do alternatywnej spółki inwestycyjnej będzie nie mniejsza niż równowartość w złotych kwoty 60 000 euro.
Reklamacja może być złożona przez inwestora lub inny podmiot uprawniony w następujący sposób:
W przypadku nieuwzględnienia reklamacji lub braku odpowiedzi w terminie, inwestor będący osobą fizyczną ma prawo zwrócić się do Rzecznika Finansowego z wnioskiem o rozpatrzenie sprawy. Więcej informacji: rf.gov.pl
Niniejsza procedura określa zasady zgłaszania rzeczywistych lub potencjalnych naruszeń przepisów prawa, regulacji wewnętrznych i standardów etycznych w PAAN CAPITAL II Sp. z o.o., w tym przepisów ustawy o funduszach inwestycyjnych, ustawy AML oraz innych przepisów określonych w ustawie z dnia 14 czerwca 2024 r. o ochronie sygnalistów.
Procedura przyjęta uchwałą Zarządu Spółki, publikowana zgodnie z art. 24 ustawy o ochronie sygnalistów oraz art. 53 ust. 1 ustawy AML.
PAAN CAPITAL II Spółka z ograniczoną odpowiedzialnością Alternatywna Spółka Inwestycyjna S.K.A. z siedzibą w Warszawie (ul. Rondo ONZ 1, 00-124 Warszawa, KRS 0001004880, REGON 523773214, NIP 5273030362) jest administratorem danych osobowych w rozumieniu Rozporządzenia RODO, w odniesieniu do danych osobowych wspólników Spółki (w tym akcjonariuszy), osób zainteresowanych dokonaniem inwestycji w Spółkę oraz ich przedstawicieli.
Dane Osobowe są gromadzone i przetwarzane przez Spółkę w celu: zawarcia i realizacji stosunku wynikającego z uczestnictwa w Spółce (art. 6 ust. 1 lit. b RODO); obsługi zapytań i skarg, w tym rozliczeń (art. 6 ust. 1 lit. c RODO); prowadzenia analiz, postępowań oraz działań marketingowych — w ramach prawnie uzasadnionego interesu Spółki (art. 6 ust. 1 lit. f RODO).
Dane Osobowe będą przetwarzane przez okres 6 lat od końca roku kalendarzowego, w którym inwestor przestał być wspólnikiem Spółki. Na podstawie Danych Osobowych Spółka ani Zarządzający nie będą podejmowali zautomatyzowanych decyzji, w tym będących wynikiem profilowania.
Dane Osobowe mogą być przekazywane do państw trzecich lub organizacji międzynarodowych w celach wynikających z obowiązujących przepisów prawa, w tym na potrzeby FATCA i CRS.
Dane Osobowe będą przetwarzane również przez podmiot zarządzający Spółką — PAAN CAPITAL II Sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie (ul. Rondo ONZ 1, 00-124 Warszawa, KRS 0000910068, NIP 9512522798), będący komplementariuszem Spółki.